期货公司对股指期货的风险控制

恒生指数网 0 条评论 2021-02-05 14:15

股指期货市场风险规模大,涉及范围广,具有放大性、复杂性和防范性。股票指数的频繁波动、保证金交易的杠杆效应、非理性投机和市场机制不健全是造成股票期货市场风险的主要原因。因此,股指期货公司主要面临哪些风险,以及如何控制风险。

一是市场风险,在特定合约行情出现连续涨停板或跌停板时,如果期货公司无法及时斩仓,则亏损的一方难以满仓操作,从而增加了爆仓风险。一次爆仓,客户往往一走就是期货公司先赔一空。这种风险是期货公司面临的最主要、也是最难解决的。

二是操作风险,这些风险包括:下单员报错,敲错客户指令,造成风险损失;结算系统和计算机运行系统出现故障,造成风险损失;未按相关规定进行操作,缺乏监督和约束,造成风险损失等。

三是流动性风险,期货公司不能如期满足客户提取期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险。

期货公司对股指期货公司的风险控制:

1、对客户的管理。对客户的管理包括:审查客户资格条件、资金来源和资信状况,评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。

2、对雇员的管理。经纪公司对其雇员的管理包括:提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督,加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。

3、结算与风险管理制度和措施的管理。经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金,保持适度持仓;避免过度交易,严格控制好客户的风险。

4、自我监督和检查。经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查,还应设置内部稽核人员,形成严密的内部控制体系,及时发现问题,避免恶性重大风险事故的发生。

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